韩鹏飞
本期看法概览
l 周全准确地考察科技领域的中美关系 ，需要区分科技领域“脱钩”和“依赖”这两个差别的看法。本报告中的科技“脱钩” ，针对的是差别科技系统之间、由于手艺标准差别造成的手艺生长范式互不兼容。这一科技“脱钩”的看法 ，和一国的科技实力并无必定的关系。与之相对的 ，科技“依赖”这一看规律与一国的科技实力息息相关：一国的科技实力越弱 ，则其对外国手艺的依赖水平越高。有鉴于此 ，本报告针对科技领域“脱钩”和“依赖”这两个差别的看法 ，在统一的剖析框架内 ，划分构建了两个差别的测度。
l 21世纪中美两国的科技“脱钩”和“依赖”水平 ，履历了差别的变换态势。自我国加入WTO以来 ，中美两国的“脱钩”测度总体上泛起逐渐降低的趋势 ，这说明自我国加入WTO以来 ，随着我国科技系统逐渐与蓬勃国家接轨 ，中美两国科技系统生长的时势是走向相互融合。而我国对美国的科技依赖水平 ，则履历了倒U型（亦即先上升再下降）的变换态势 ，其转折点为全球经济大衰退的终结 ；爆发这一倒U型变换态势的一个主要缘故原由 ，是在华跨国公司和我国企业之间的知识和手艺溢出效应。
l 中美科技脱钩和依赖水平 ，在差别手艺领域内保存着显著的异质性：在成熟手艺领域（如内燃机手艺） ，我国与美国的脱钩水平较低 ，同时我国对美国的科技依赖水平也较高 ；在新兴手艺领域（如无人机手艺） ，我国与美国的脱钩水平较高 ，同时我国对美国的科技依赖水平则较低。在高新手艺领域内 ，近年来中美科技脱钩的水平在加剧 ，而我国对美国的科技依赖水平在降低 ，特殊是在有些手艺领域（如无人机手艺） ，我国实现了对美国的反向“卡脖子”（亦即该领域美国对我国的科技依赖水平 ，已经凌驾了我国对美国的科技依赖水平）。
l 思量到中美科技脱钩和依赖水平在差别手艺领域内的异质性 ，我国的工业政接应针对差别手艺领域 “量文体衣” ，而非简朴地接纳“一刀切”的工业政策 ，尤其是应凭证新兴手艺领域和成熟手艺领域的特征加以区别。
作为“中美科技脱钩”系列报告的第一个�？� ，本报告第一节梳理了21世纪立异领域国际名堂的重大厘革 ，第二节阐释怎样构建关于中美科技脱钩的测度系统 ，第三节基于这一测度系统探讨了21世纪科技领域的中美关系 ，第四节探讨了中美脱钩在差别手艺领域内的异质性 ，第五节据此提出政策建议。
一、21世纪立异领域国际名堂的厘革
进入21世纪以来 ，立异领域的国际名堂履历着深刻和强烈的厘革。一方面 ，美国仍然维持着天下头号立异强国的职位 ，然而其领先优势正逐步被削弱 ；另一方面 ，随着我国由“中国制造”向“中国创立”生长模式的转型 ，我国迅速崛起为具有主要国际影响力的立异大国。这一变换态势 ，集中体现于中美两国在研究与开发（R&D）投入领域的此消彼长。
图1描绘了中美两国在立异领域国际影响力的此消彼长 ，该图中纵轴为中美两国在全球研究与开发（R&D）投入中的份额。如图1所示 ，2000年美国占全球研发的份额高达36.4% ，而我国所占份额仅为4.5%。然而自加入天下商业组织（WTO）以来 ，我国的研发投入坚持了年均10%以上的增速 ，这一水平远远凌驾了美国研发投入的增速 ；随着研发投入的激增 ，我国占全球研发的份额已攀升至23.3% ，而美国的份额则衰减为25.6% 。近年来我国研发投入占GDP的比重抵达了2.2%左右的水平 ，这一数值已经抵达了欧盟成员国的平均水平。
从全球研发投入的增量来看 ，我国孝顺了全球研发增添的1/3之多。相较而言 ，美国和欧盟孝顺了全球研发增添的1/3左右 ，日本和韩国孝顺了全球研发增添的10%左右。
2010年 ，我国成为天下第一制造业大国 ，竣事了美国对该职位长达110年的垄断 ；2013年 ，我国成为货物商业领域的全球第一商业大国 ；2014年 ，我国成为按购置力平价盘算的全球最大经济体 ；2019年 ，我国向天下知识产权组织提交的国际专利申请数目雄踞全球榜首 ，从而实现了又一个里程碑式的生长。
图1 中美两国在全球研究与开发（R&D）投入中的份额
我国的手艺前进 ，受益于加入WTO以来我国科研系统与蓬勃国家的接轨与知识溢出。相较于货物或者效劳的跨国流动 ，知识具有更大的跨国流动性。在21世纪全球化的洪流之中 ，互联网协议、硬件设计和制造、软件开发和安排以及IT效劳和标准 ，无不在一个全球规模内的科技系统中生长。然而近年来 ，全球科技系统泛起了“逆全球化”的迹象。特殊是随着近年来国际地缘政治名堂的演变 ，美国对华的经济制裁和手艺封闭愈演愈烈 ，中美两国的科技系统之间有分道扬镳的迹象 ，亦即目今广为热议的中美“脱钩”。面临越来越多的我国企业（如华为手艺有限公司）、大学（如哈尔滨工业大学）被美国列入“实体清单”加以制裁的严肃挑战 ，我国亟需对中美科技脱钩的生长态势及其影响 ，举行客观准确的评估。有鉴于此 ，我们将中美两国的专利数据加以联通 ，从而构建出中美两国在科技领域脱钩水平的实证测度。
二、构建中美科技脱钩的测度
类似于学术论文 ，差别专利之间也会相互引用 ，而专利的引证信息 ，被大宗地运用于研究差别国家和地区之间的知识溢出。为精准地怀抱中美两国在科技领域的脱钩水平 ，我们将中美两国的专利数据加以联通 ，通过对中美两国专利的相互引证倾向举行正交剖析 ，来构建对中美科技脱钩水平的测度。
详细而言 ，为周全准确地描绘科技领域的中美关系 ，我们首先需要区分科技领域“脱钩”和“依赖”这两个差别的看法。本报告中的科技“脱钩” ，针对的是差别科技系统之间、由于手艺标准差别造成的手艺生长范式互不兼容。举例来说 ，我国民用电压为220伏 ，而美国则是110伏。这一科技“脱钩”的看法 ，和一国的科技实力并无必定的关系。与之相对的 ，科技“依赖” 这一看规律与一国的科技实力息息相关：一国的科技实力越弱 ，则其对外国手艺的依赖水平越高。有鉴于此 ，我们针对科技领域“脱钩”和“依赖”这两个差别的看法 ，在统一的剖析框架内 ，划分构建了两个差别的测度。
构建这一科技领域“脱钩”和“依赖”测度系统的焦点头脑 ，可以通过下述图2加以诠释。该图中的坐标轴是本国专利引用外国专利 ，相关于本国专利引用本国专利的倾向。详细而言 ，图2中的纵轴是中国专利引用美国专利 ，相关于中国专利引用中国专利的引证倾向 ；图2中的横轴则是美国专利引用中国专利 ，相关于美国专利引用美国专利的引证倾向。在中美两国的科技系统“完全脱钩”的极端情形下 ，两国的手艺演进轨迹将相互自力 ，两国的专利之间互不引用 ，这一完全脱钩的状态对应于图2中的坐标原点(0, 0)。在中美两国“完全一体化”的极端情形下 ，本国专利引用外国专利的倾向 ，等同于本国专利引用本国专利的倾向 ，这对应图2中的坐标点 I (1, 1)。
