韩鹏飞
本期看法概览
l 周全准确地考察科技领域的中美关系，需要区分科技领域“脱钩”和“依赖”这两个差别的看法。本报告中的科技“脱钩”，针对的是差别科技系统之间、由于手艺标准差别造成的手艺生长范式互不兼容。这一科技“脱钩”的看法，和一国的科技实力并无必定的关系。与之相对的，科技“依赖”这一看规律与一国的科技实力息息相关：一国的科技实力越弱，则其对外国手艺的依赖水平越高。有鉴于此，本报告针对科技领域“脱钩”和“依赖”这两个差别的看法，在统一的剖析框架内，划分构建了两个差别的测度。
l 21世纪中美两国的科技“脱钩”和“依赖”水平，履历了差别的变换态势。自我国加入WTO以来，中美两国的“脱钩”测度总体上泛起逐渐降低的趋势，这说明自我国加入WTO以来，随着我国科技系统逐渐与蓬勃国家接轨，中美两国科技系统生长的时势是走向相互融合。而我国对美国的科技依赖水平，则履历了倒U型（亦即先上升再下降）的变换态势，其转折点为全球经济大衰退的终结 ；爆发这一倒U型变换态势的一个主要缘故原由，是在华跨国公司和我国企业之间的知识和手艺溢出效应。
l 中美科技脱钩和依赖水平，在差别手艺领域内保存着显著的异质性：在成熟手艺领域（如内燃机手艺），我国与美国的脱钩水平较低，同时我国对美国的科技依赖水平也较高 ；在新兴手艺领域（如无人机手艺），我国与美国的脱钩水平较高，同时我国对美国的科技依赖水平则较低。在高新手艺领域内，近年来中美科技脱钩的水平在加剧，而我国对美国的科技依赖水平在降低，特殊是在有些手艺领域（如无人机手艺），我国实现了对美国的反向“卡脖子”（亦即该领域美国对我国的科技依赖水平，已经凌驾了我国对美国的科技依赖水平）。
l 思量到中美科技脱钩和依赖水平在差别手艺领域内的异质性，我国的工业政接应针对差别手艺领域 “量文体衣”，而非简朴地接纳“一刀切”的工业政策，尤其是应凭证新兴手艺领域和成熟手艺领域的特征加以区别。
作为“中美科技脱钩”系列报告的第一个� ？�，本报告第一节梳理了21世纪立异领域国际名堂的重大厘革，第二节阐释怎样构建关于中美科技脱钩的测度系统，第三节基于这一测度系统探讨了21世纪科技领域的中美关系，第四节探讨了中美脱钩在差别手艺领域内的异质性，第五节据此提出政策建议。
一、21世纪立异领域国际名堂的厘革
进入21世纪以来，立异领域的国际名堂履历着深刻和强烈的厘革。一方面，美国仍然维持着天下头号立异强国的职位，然而其领先优势正逐步被削弱 ；另一方面，随着我国由“中国制造”向“中国创立”生长模式的转型，我国迅速崛起为具有主要国际影响力的立异大国。这一变换态势，集中体现于中美两国在研究与开发（R&D）投入领域的此消彼长。
图1描绘了中美两国在立异领域国际影响力的此消彼长，该图中纵轴为中美两国在全球研究与开发（R&D）投入中的份额。如图1所示，2000年美国占全球研发的份额高达36.4%，而我国所占份额仅为4.5%。然而自加入天下商业组织（WTO）以来，我国的研发投入坚持了年均10%以上的增速，这一水平远远凌驾了美国研发投入的增速 ；随着研发投入的激增，我国占全球研发的份额已攀升至23.3%，而美国的份额则衰减为25.6% 。近年来我国研发投入占GDP的比重抵达了2.2%左右的水平，这一数值已经抵达了欧盟成员国的平均水平。
从全球研发投入的增量来看，我国孝顺了全球研发增添的1/3之多。相较而言，美国和欧盟孝顺了全球研发增添的1/3左右，日本和韩国孝顺了全球研发增添的10%左右。
2010年，我国成为天下第一制造业大国，竣事了美国对该职位长达110年的垄断 ；2013年，我国成为货物商业领域的全球第一商业大国 ；2014年，我国成为按购置力平价盘算的全球最大经济体 ；2019年，我国向天下知识产权组织提交的国际专利申请数目雄踞全球榜首，从而实现了又一个里程碑式的生长。
图1 中美两国在全球研究与开发（R&D）投入中的份额
我国的手艺前进，受益于加入WTO以来我国科研系统与蓬勃国家的接轨与知识溢出。相较于货物或者效劳的跨国流动，知识具有更大的跨国流动性。在21世纪全球化的洪流之中，互联网协议、硬件设计和制造、软件开发和安排以及IT效劳和标准，无不在一个全球规模内的科技系统中生长。然而近年来，全球科技系统泛起了“逆全球化”的迹象。特殊是随着近年来国际地缘政治名堂的演变，美国对华的经济制裁和手艺封闭愈演愈烈，中美两国的科技系统之间有分道扬镳的迹象，亦即目今广为热议的中美“脱钩”。面临越来越多的我国企业（如华为手艺有限公司）、大学（如哈尔滨工业大学）被美国列入“实体清单”加以制裁的严肃挑战，我国亟需对中美科技脱钩的生长态势及其影响，举行客观准确的评估。有鉴于此，我们将中美两国的专利数据加以联通，从而构建出中美两国在科技领域脱钩水平的实证测度。
二、构建中美科技脱钩的测度
类似于学术论文，差别专利之间也会相互引用，而专利的引证信息，被大宗地运用于研究差别国家和地区之间的知识溢出。为精准地怀抱中美两国在科技领域的脱钩水平，我们将中美两国的专利数据加以联通，通过对中美两国专利的相互引证倾向举行正交剖析，来构建对中美科技脱钩水平的测度。
详细而言，为周全准确地描绘科技领域的中美关系，我们首先需要区分科技领域“脱钩”和“依赖”这两个差别的看法。本报告中的科技“脱钩”，针对的是差别科技系统之间、由于手艺标准差别造成的手艺生长范式互不兼容。举例来说，我国民用电压为220伏，而美国则是110伏。这一科技“脱钩”的看法，和一国的科技实力并无必定的关系。与之相对的，科技“依赖” 这一看规律与一国的科技实力息息相关：一国的科技实力越弱，则其对外国手艺的依赖水平越高。有鉴于此，我们针对科技领域“脱钩”和“依赖”这两个差别的看法，在统一的剖析框架内，划分构建了两个差别的测度。
构建这一科技领域“脱钩”和“依赖”测度系统的焦点头脑，可以通过下述图2加以诠释。该图中的坐标轴是本国专利引用外国专利，相关于本国专利引用本国专利的倾向。详细而言，图2中的纵轴是中国专利引用美国专利，相关于中国专利引用中国专利的引证倾向 ；图2中的横轴则是美国专利引用中国专利，相关于美国专利引用美国专利的引证倾向。在中美两国的科技系统“完全脱钩”的极端情形下，两国的手艺演进轨迹将相互自力，两国的专利之间互不引用，这一完全脱钩的状态对应于图2中的坐标原点(0, 0)。在中美两国“完全一体化”的极端情形下，本国专利引用外国专利的倾向，等同于本国专利引用本国专利的倾向，这对应图2中的坐标点 I (1, 1)。
